|
加拿大一名华人投资经纪最近因挪用客户资金重罚13万加元，并被停牌，结束28年的职业生涯。
, p$ H9 ]/ i/ ]* q0 E% l; p 6 v8 K3 ^" u& G; N$ @ O p+ T% m
- N7 ^& n0 ~8 E& [/ @( Q; y
根据卑诗省上周的两项不同的裁决，加拿大投资监管组织 (CIRO) 宣布对列治文一名姓欧阳（Au-Young，音译）的股票经纪和宏利基金（mutual fund） Brent Polischuk公司进行处罚。 5 A( `; E4 o0 V, S( z n
根据加拿大投资监管组织 (CIRO)在 11 月 1 日公布的和解协议显示，券商涉嫌挪用客户资金、利用微信进行未经授权的业务。 ) F4 e6 { F/ B2 `" O
欧阳承认在Vancouver Bullion Currency Exchange Richmond交易中心，挪用了两名客户National Bank账户中的$87,330加元，并存入他的个人账户。 / R8 l9 d9 j# S4 h
根据 CIRO 和解协议，造成挪用的部分原因是支票上的伪造签名和欺诈性授权书。
. B! D; A2 {( P. { ]; s, `
9 K1 w ?( A# _3 |0 X6 Q+ z l1 C# e+ r# T! L- E" f" n% |7 ~/ O5 |' k1 q
在客户向National Bank银行投诉后，欧阳退还了被挪用的资金。 / O- k; g6 |4 x4 |4 _7 B
和解协议中，没有说明欧阳挪用这笔钱做了什么，也没有说明他为什么拿了这笔钱。
) ~* H0 L: }$ x; X) d* k* z: @
欧阳还被发现经常使用微信与客户沟通。National Bank银行的政策是所有沟通都必须通过该银行的互联网服务器进行。
) j% E8 G/ C5 m; J5 p
欧阳还被发现未经授权，违反规定入股一家外部企业。 ( k, P; r. k2 o. K- d/ S! L1 r' _
欧阳现已被永久禁止以任何身份从事证券行业，并被处以 125,000 元的行政罚款，另加 7,500 元的费用。
3 x: k v6 W2 n0 e0 B: o
该处罚结束了 Au-Young 28 年的职业生涯，其中还包括最近在 Echelon Wealth Partners Inc. 的工作经历。 8 U% x7 z5 w( N7 j) U
第二宗是宏利基金在维多利亚的经销商Brent Polischuk公司的处罚。 ( k" j/ c4 a! i1 H, f% [
在听证会小组发现 Polischuk 向客户借钱且未全额偿还后，Polischuk 被禁止为任何注册宏利基金公司开展证券相关业务，并被罚款 75,000 元，另加 10,000 元的费用。
3 y, c9 j" C V
来源：超级暴料君
5 E' l& |% P' Q! `) R' B
& x7 j8 G. C4 L. Z# G! t | 
