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2013-09-24 09:50:02 来源网站：明报
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道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。2 a' k/ X' g, p4 ?$ r- s& ?
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美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。
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6 e# V" ^8 n2 Y/ c& h! [$ k; X美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。( V* E, ]( D# t4 {6 ~
5 r& |: D9 t+ S% e% Q" ]美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。
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# r$ m8 z9 p4 x7 o; U# e美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」) h, D+ \/ K4 S( j
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道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。
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- F6 J6 u+ @- f* f1 Y) O6 x银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。$ }. G. q6 V% Y# R- Z, V
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道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」 1 A6 ?- T$ V& P& Y; J2 Y7 S" j
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